财政部证券暨期货管理委员会组织条例 中华文库

第一条 (立法目的及依据)

　　财政部为管理、监督证券之交易、发行及期货之交易，依财政部组织法第二十四条之规定，设证券暨期货管理委员会（以下简称本会）。

第二条 (掌理事项)

　　本会掌理下列事项：

　　一、证券募集、发行之核准及管理、监督事项。

　　二、证券上市之核定及买卖管理、监督事项。

　　三、期货契约之核定及买卖管理、监督事项。

　　四、选择权契约之核定及买卖管理、监督事项。

　　五、证券商营业处所买卖有价证券之核定及管理、监督事项。

　　六、证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业、其他证券、期货服务事业之核准及管理、监督事项。

　　七、证券商、期货商之许可及管理、监督事项。

　　八、证券商、期货商同业公会之指导及监督事项。

　　九、证券、期货交易所、柜台买卖服务中心之特许或许可及管理、监督事项。

　　十、证券商、期货商、证券、期货交易所之负责人及业务人员之管理、监督事项。

　　十一、公开发行证券公司之管理及财务、业务之检查、监督事项。

　　十二、融资、融券业务之联系及协调事项。

　　十三、证券、期货之调查、统计、分析及资讯电子作业事项。

　　十四、证券、期货管理之研究、发展、考核事项。

　　十五、证券及期货管理法规之拟议事项。

　　十六、会计师办理公开发行公司财务报告查核签证之管理、监督事项。

　　十七、其他有关证券及期货之管理事项。

　　本会对于前项各款有关审核、检查、调查等工作之全部或一部，得委托其他单位办理。

第三条 (各组室之设置)

　　本会设八组及稽核室、法务室、资讯室，分掌前条所列事项，各组、室并得分科办事。

第四条 (秘书室之设立)

　　本会设秘书室，掌理文书、印信、议事、事务、出纳及不属其他各组、室事项。

第五条 (委员编制)

　　本会置主任委员一人，综理会务，职务列简任第十三职等；副主任委员一人或二人，襄理会务，职务列简任第十二职等；并置委员七人至八人，其中二人或三人专任，职务列简任第十一职等至第十二职等，馀由财政部金融局局长、经济部商业司司长、中央银行金融业务检查处处长、行政院经济建设委员会财务处处长及法务部检察司司长兼任之。

　　本会委员开会时，以主任委员为主席；主任委员因故不能出席时，指定副主任委员一人为主席。委员应亲自出席会议，不得委由他人代理。

　　本会主任委员、副主任委员及委员均应遵守利益冲突回避原则，并不得担任政党职务。

第六条 (人员编制)

　　本会置主任秘书一人，组长八人，职务均列简任第十一职等；主任三人，其中二人职务列简任第十一职等，一人列荐任第九职等；专门委员四人至六人，副组长八人，职务均列荐任第九职等至简任第十职等；稽核四十四人至五十六人，秘书三人或四人，职务均列荐任第八职等至第九职等，其中稽核十二人、秘书一人，职务得列简任第十职等；科长二十二人至二十六人，职务列荐任第九职等；分析师一人，职务列荐任第七职等至第九职等；专员三十四人至三十九人，职务列荐任第七职等至第八职等；设计师一人，管理师一人，职务均列荐任第六职等至第八职等；科员三十八人至四十四人，职务列委任第五职等或荐任第六职等至第七职等；助理设计师二人，职务列委任第四职等至第五职等，其中一人得列荐任第六职等；办事员十人至十四人，职务列委任第三职等至第五职等；书记十二人至十八人，作业员一人，职务均列委任第一职等至第三职等。

第七条 (人事室之设置)

　　本会设人事室，置主任一人，职务列荐任第九职等；依法办理人事管理事项。

　　人事室所需工作人员，就本条例所定员额内派充之。

第八条 (会计室之设置)

　　本会设会计室，置会计主任一人，职务列荐任第九职等；依法办理岁计、会计事项及兼办统计事项。

　　会计室所需工作人员，就本条例所定员额内派充之。

第九条 (政风室之设置)

　　本会设政风室，置主任一人，职务列荐任第九职等；依法办理政风事项。

　　政风室所需工作人员，就本条例所定员额内派充之。

第十条 (有关人员职系之适用)

　　第五条至第九条所定列有官等职等人员，其职务所适用之职系，依公务人员任用法第八条之规定，就有关职系选用之。

第十一条 (顾问研究员之聘用)

　　本会得聘用对证券、期货、财务、法律有专门研究之人员为顾问或研究员。

第十二条 (对外公文名义)

　　本会对外公文，以财政部名义行之。但关于下列事项得由会行文：

　　一、依法令应行监督执行事项。

　　二、依照部定办法督导进行事项。

　　三、曾经报部核准事项。

第十三条 (议事规则办事细则拟定)

　　本会议事规则、办事细则，由会拟订，报请财政部核定之。

第十四条 (施行日)

　　本条例自公布日施行。